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鹏扬淳合债券型证券投资基金更新的招募说明书(2018年第1号)
来源: | 作者: | 人气: | 发布时间:2019-01-19
摘要:

鹏扬淳合债券型证券投资基金更新的招募说明书(2018年第1号)查看PDF原文

鹏扬淳合债券型证券投资基金

更新的招募说明书

(2018年第1号)

基金管理人:鹏扬基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

截止日:2018年12月21日

【重要提示】

1、本基金根据2018年5月24日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬淳合债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018]845号)进行募集。本基金的基金合同于2018年6月21日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

3、本基金在基金合同生效之日(包含该日)起两年(含两年)的期间内采取封闭式运作。封闭期内,基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额。本基金转为开放式运作后基金投资者方可申购、赎回本基金基金份额。

4、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险等等。此外,本基金以人民币1.00元为初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在基金份额净值跌破人民币1.00元的初始面值的风险。

5、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。

6、基金不同于银行储蓄与债券,投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

8、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

9、本招募说明书所载内容截止日为2018年12月21日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。

目录

第一部分 绪言.....................................................1

第二部分 释义.....................................................2

第三部分 基金管理人...............................................6

第四部分 基金托管人..............................................12

第五部分 相关服务机构............................................15

第六部分 基金的募集..............................................17

第七部分 基金合同的生效..........................................18

第八部分 基金份额的申购与赎回....................................19

第九部分 基金的投资..............................................29

第十部分 基金的业绩..............................................36

第十一部分基金的财产............................................37

第十二部分基金资产的估值........................................38

第十三部分基金的收益与分配......................................42

第十四部分基金费用与税收........................................43

第十五部分基金的会计与审计......................................45

第十六部分基金的信息披露........................................46

第十七部分风险揭示..............................................51

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................54

第十九部分基金合同的内容摘要....................................56

第二十部分基金托管协议的内容摘要................................ 57

第二十一部分 对基金份额持有人的服务.............................. 58

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式............................60

第二十三部分 其他应披露事项......................................61

第二十四部分 备查文件............................................62

附件一 基金合同的内容摘要........................................63

附件二 基金托管协议的内容摘要....................................77

第一部分 绪言

《鹏扬淳合债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《鹏扬淳合债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或《基金合同》)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

鹏扬淳合债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指鹏扬淳合债券型证券投资基金

2、基金管理人:指鹏扬基金管理有限公司

3、基金托管人:指浙商银行股份有限公司

4、基金合同:指《鹏扬淳合债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬淳合债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《鹏扬淳合债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《鹏扬淳合债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

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